SPK'dan Midas Menkul Değerler'e büyük ceza

ABD borsalarında işlem yapma imkanı saglamasıyla tanınan ünlü yatırım şirketi Midas Menkul Değerler tam 11 ayrı nedenden dolayı SPK tarafından idari para cezasına çarptırıldı.

SPK haftalık bültende yer alan bilgiye göre, Midas Menkul Değerler toplamda yaklaşık 28 milyon lira idari para cezası aldı.

İşte Midas’ın büyük ceza almasına neden olan suçlar:

-Aracı Kurumun emir iletim sistemine ilişkin sistem yedeğinin mevzuattaki şartları sağlamaması.

-Aracı Kurumun bilgi sistem altyapısında muhtelif tarihlerde aksaklıklar ortaya çıkması

-Aracı Kurum tarafından adres teyidi gerçekleştirilmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması ve işlem yaptırılması

-Aracı Kurum tarafından uzaktan kimlik tespiti yöntemi ile hesap açarken yapılması zorunlu görüntülü görüşme gerçekleştirilmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması ve işlem yaptırılması

-Aracı Kurum tarafından uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında mevzuata uygun olmayan belgelerin kabul edilmesi

-Aracı Kurum tarafından uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında NFC (Yakın alan iletişimi) teknolojisini kullanma yükümlülüğünün yerine getirilmemesi

-Aracı Kurumun müşterilerine uygunluk testi gerçekleştirme yükümlülüğünü yerine getirmemiş olması

-Aracı Kurumun zaman damgası kullanımında mevzuata aykırı davranılması

-Aracı Kurumun sosyal medya hesapları aracılığıyla yaptığı paylaşım ve açıklamalarda mevzuata aykırı davranılması

-Aracı Kurumun iç kontrol sisteminde aksaklıklar tespit edilmesi